九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金 第一個開放期開放申購、贖回和轉換業務的公告

時間:2020-11-18

1 公告基本信息

基金名稱九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金
基金簡稱九泰久嘉純債3個月
基金主代碼008580
基金運作方式契約型、定期開放式
基金合同生效日2020821
基金管理人名稱九泰基金管理有限公司
基金托管人名稱浙商銀行股份有限公司 
基金注冊登記機構九泰基金管理有限公司
公告依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及其配套法規和《九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》
申購起始日20201123
贖回起始日20201123
轉換轉入起始日20201123
轉換轉出起始日20201123
下屬分級基金的基金簡稱九泰久嘉純債3個月A九泰久嘉純債3個月C
下屬分級基金的交易代碼008580008581
該分級基金是否開放申購、贖回和轉換


注:九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)為定期開放基金,首個封閉期為自基金合同生效之日起(包括當日)至該日3個月后的月度對日的前一日止,如該月無此對應日期,則取當月最后一日,若該對應日期為非工作日,則順延至下一個工作日,即首個封閉期為2020年8月21日至2020年11月22日。首個封閉期結束之后第一個工作日起(包含該日),即2020年11月23日進入首個開放期。本基金第一個開放期為2020年11月23日(含該日)至2020年11月27日(含該日),期間開放申購、贖回與轉換業務,但具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間;2020年11月28日本基金進入第二個封閉期,期間不開放申購、贖回與轉換業務。本基金暫不開放定期定額投資業務,具體開放時間將另行公告。 


2 日常申購、贖回和轉換業務的辦理時間

2.1開放日及開放時間

根據《九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)和《九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)的約定,本基金以定期開放方式運作,即采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。本基金的封閉期為自基金合同生效之日起(包括當日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日)3個月的期間。每個封閉期結束之后第一個工作日起(包括該日)進入開放期,每個開放期最長不超過20個工作日,期間可以辦理申購與贖回業務。

本基金的首個封閉期為自基金合同生效之日起(包括當日)至2020年11月22日。第一個開放期為2020年11月23日(含該日)至2020年11月27日(含該日),期間開放申購、贖回與轉換業務。2020年11月28日本基金進入第二個封閉期,期間不開放申購、贖回與轉換業務。

投資者在本基金開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉換等業務,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的約定公告暫停申購、贖回等業務時除外。由于各銷售機構系統及業務安排等原因,具體業務辦理時間可能有所不同,請詳見各銷售機構的具體規定。

基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況,本基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)的有關規定在規定媒介上公告。

2.2申購、贖回、轉換開始日及業務辦理時間

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。在開放期內,投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格;但投資者在開放期最后一個開放日業務辦理時間結束之后提出申購、贖回或者轉換申請的,視為無效申請。


3 日常申購業務

3.1 申購金額限制

通過本基金指定銷售機構申購本基金,每個交易賬戶申購各類基金份額的首次單筆最低申購金額為10元,追加申購沒有最低金額限制;本公司直銷中心每個交易賬戶申購各類基金份額的首次單筆最低申購金額為50,000元,追加單筆最低申購金額為10,000元;本基金管理人電子交易平臺每個交易賬戶申購各類基金份額的首次單筆最低申購金額為10元,追加申購沒有最低金額限制。

本基金存續期間對單個基金份額持有人不設置最高累計申購金額限制。但本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外)。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

3.2 申購費率

本基金A類基金份額在申購時收取申購費。

本基金C類基金份額在申購時不收取申購費,但收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.2%。

投資者可以多次申購本基金A類基金份額,申購費率按每筆申購申請單獨計算。A類基金份額的申購費用由A類基金份額的申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

A類基金份額申購費率具體如下表:

費用項單筆金額(M,含申購費)申購費率
申購費M100萬元0.80%
100萬元≤M300萬元0.50%
300萬元≤M500萬元0.30%
M500萬元按筆固定收取,1000/


3.3 其他與申購相關的事項

3.3.1當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作和風險控制的需要,也可采取上述措施對基金規模予以控制。

3.3.2本基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額的數量限制,或者新增基金規模控制措施。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.3.3本基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.3.4本基金管理人及其他銷售機構可以根據市場情況對基金銷售費用實行一定的優惠,并履行必要的報備和信息披露手續。具體優惠方式和詳細優惠規則請以各銷售機構的相關公告為準,各銷售機構保留對其優惠活動的最終解釋權。

3.3.5當本基金發生大額申購時,基金管理人可以采用擺動定價機制以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。


4 日常贖回業務

4.1 贖回份額限制

基金份額持有人辦理基金份額贖回時,單筆贖回的最低份額為10份基金份額;交易賬戶最低持有份額為10份,基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于10份時,剩余基金份額將與該次贖回份額一起全部贖回。

4.2 贖回費率

投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。

本基金A類基金份額的贖回費用由A類基金份額持有人承擔。投資者贖回本基金A類基金份額所對應的贖回費率隨持有時間遞減,具體見下表:

費用項持有期限(Y贖回費率
A類贖回費Y71.50%
7日≤Y300.10%
Y300


贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于30日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產。投資者的份額持有年限以份額實際持有年限為準。

本基金C類基金份額的贖回費用由C類基金份額持有人承擔。投資者贖回本基金C類基金份額所對應的贖回費率隨持有時間遞減,對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金資產,具體見下表:

費用項持有期限(Y贖回費率
C類贖回費Y71.50%
7日≤Y300.10%
Y300

4.3 其他與贖回相關的事項

4.3.1本基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定贖回份額和最低基金份額余額等數量限制,或者新增基金規模控制措施。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4.3.2基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4.3.3當本基金發生大額贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。


5 日常轉換業務

5.1 轉換費率

每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用由轉出基金的贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用構成。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。

5.1.1轉出基金的贖回費用

轉出基金的贖回費率按持有年限遞減,具體各基金的贖回費率按照各基金最新的招募說明書及相關公告規定的贖回費率和計費方式收取,贖回費用按一定比例歸入基金財產(收取標準遵循各基金最新的更新招募說明書相關規定)。

5.1.2轉出與轉入基金的申購補差費用

當轉出基金申購費低于轉入基金申購費時,則按差額收取申購費用補差;當轉出基金申購費高于或等于轉入基金申購費時,不收取費用補差。

5.2 其他與轉換相關的事項

5.2.1轉換業務適用基金范圍

本基金轉換業務適用于本基金與九泰天富改革新動力靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:001305、 C類基金份額代碼:009912)、九泰久盛量化先鋒靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:001897、C類基金份額代碼:004510)、九泰天寶靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:000892、C類基金份額:002028)、九泰日添金貨幣市場基金(A類基金份額代碼:001842、B類基金份額代碼:001843)、九泰久穩靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:002453、C類基金份額代碼:002454)、九泰久益靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:001782、C類基金份額代碼:001844)、九泰鴻祥服務升級靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:002384)、九泰久興靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:001839)、九泰天辰量化股票型證券投資基金(基金代碼:008230)、九泰久遠量化驅動股票型證券投資基金(A類基金份額代碼:009039、C類基金份額代碼:009040)、九泰科盈價值靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008110、C類基金份額代碼:008136)、九泰科鑫策略精選靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008342、C類基金份額代碼:008343)、九泰天奕量化價值混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008077、C類基金份額代碼:008137)、九泰久信量化股票型證券投資基金(基金代碼:009043)、九泰聚鑫混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008757、C類基金份額代碼:008758)、九泰動態策略靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008443、C類基金份額代碼:008444)、九泰科新優享靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008441、C類基金份額代碼:008442)、九泰行業優選靈活配置混合型證券投資基金(A類基金份額代碼:008437、C類基金份額代碼:008438)、九泰久睿量化股票型證券投資基金(基金代碼:009874)。

今后本基金管理人管理的其他開放式基金,若開通與本基金的轉換業務,本基金管理人將另行公告。

5.2.2基金轉換份額的計算

基金轉換計算公式如下:

轉出金額=轉出基金份額×轉出基金T日各類基金份額凈值

轉出基金贖回費用=轉出金額×轉出基金贖回費率

轉入金額=轉出金額–轉出基金贖回費用

補差費用=轉入基金申購費-轉出基金申購費(如計算所得補差費用小于0,則補差費用為0)

其中,

轉入基金申購費=轉入金額/(1+轉入基金申購費率)×轉入基金申購費率(若轉入基金申購費適用固定費用時,則轉入基金申購費=轉入基金固定申購費)

轉出基金申購費=轉入金額/(1+轉出基金申購費率)×轉出基金申購費率(若轉出基金申購費適用固定費用時,則轉出基金申購費=轉出基金固定申購費)

凈轉入金額=轉入金額–補差費用

凈轉入份額=凈轉入金額/轉入基金T日各類基金份額凈值

本公司旗下基金的申購費率、贖回費率請詳見各基金公開法律文件。

5.2.3轉換業務規則

1、基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、暫停贖回的有關規定或公告也適用于暫停基金轉換。具體暫停或恢復基金轉換的業務請詳見屆時本基金管理人發布的相關公告。

2、基金轉換只能在同一銷售機構進行,且辦理基金轉換業務的代理銷售機構須同時具備擬轉出基金和擬轉入基金的合法授權代理資格,并開通了相應的基金轉換業務。

3、基金轉換以申請當日各類基金份額凈值為基礎計算。投資人采用“份額轉換”的原則提交申請。投資者辦理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處于可轉換轉出狀態,轉入方的基金必須處于可轉換轉入狀態。

4、注冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。正常情況下,注冊登記機構在T+1日對轉換業務申請進行有效性確認,投資者通常可自T+2日(含該日)后向業務辦理網點查詢轉換業務的確認情況,并有權轉換或贖回該部分基金份額。

5、基金轉換采取單筆計算法,投資者當日多次轉換的,單筆計算轉換費用。

6、本基金單筆轉換申請的最低份額為1份,基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換。如投資者申請轉換時,在單個銷售網點持有單只基金的剩余份額不足招募說明書所示賬戶最低持有份額時,需一次性全額轉出。單筆轉換不受轉入基金最低申購金額的限制。

7、基金轉換后,轉入的基金份額的持有期限將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。


6 基金銷售機構

6.1 直銷機構

1、九泰基金管理有限公司直銷中心

辦公地址:北京市朝陽區安立路30號仰山公園2號樓1棟西側一層客戶服務部

電話:010-57383818

傳真:010-57383894

郵箱:service@jtamc.com

網址:http://www.281122.buzz/

聯系人:桑珊珊

2、九泰基金管理有限公司電子交易平臺

投資者可以通過基金管理人網上交易系統辦理基金的申購、贖回等業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄基金管理人網站查詢。

網址:http://www.281122.buzz/

6.2 其他銷售機構

1、上海聯泰基金銷售有限公司

住所:中國(上海)自由貿易區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3樓

法定代表人:尹彬彬

聯系人:蘭敏

客戶服務電話:400-166-6788

公司網址:http://www.66zichan.com/

2、上海天天基金銷售有限公司

住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人:其實

聯系人:潘世友

客戶服務電話:95021

公司網址:http://www.1234567.com.cn/

3、通華財富(上海)基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層

法定代表人:沈丹義

聯系人:楊徐霆

客戶服務電話:400-101-9301

公司網址:http://www.tonghuafund.com/

4、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人:洪弘

聯系人:文雯

客戶服務電話:400-166-1188

公司網址:http://8.jrj.com.cn/

5、浙江同花順基金銷售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人:吳強

聯系人:洪泓

客戶服務電話:4008-773-772

公司網址:http://www.5ifund.com/

6、上海匯付基金銷售有限公司

住所:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元

辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號普天信息產業園2期C5棟2樓

法定代表人:金佶

聯系人:甄寶林

客戶服務電話:4008202819

公司網址:http://www.chinapnr.com/

7、諾亞正行基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:張裕

客戶服務電話:400-821-5399

公司網址:http://www.noah-fund.com/

8、北京匯成基金銷售有限公司

住所:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客戶服務電話:4006199059

公司網址:http://www.hcjijin.com/

9、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司(金牛理財網)

住所:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客戶服務電話:4008909998

公司網址:http://www.jnlc.com/

10、和訊信息科技有限公司

住所:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:劉洋

客戶服務電話:4009200022

公司網址:http://www.hexun.com/

11、珠海盈米基金銷售有限公司

住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法定代表人:肖雯

聯系人:黃敏嫦

客戶服務電話:020-89629066

公司網址:http://www.yingmi.cn/

12、乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司

住所:北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302

辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室

法定代表人:董云巍

聯系人:馬林

客戶服務電話:4000888080

公司網址:http://www.qiandaojr.com/

13、上海萬得基金銷售有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈

法定代表人:黃祎

聯系人:陸佳慧

客戶服務電話:400-821-0203

公司網址:http://www.520fund.com.cn

14、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

住所:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區西大望路1號2號樓1008

法定代表人:戎兵

聯系人:張得仙

客戶服務電話:400-6099-200

公司網址:http://www.yixinfund.com/

15、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

住所:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:祖國明

聯系人:韓愛彬

客戶服務電話:4000-766-123

公司網址:http://www.fund123.cn/

16、上海好買基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:張茹

客戶服務電話:400-700-9665

公司網址:http://www.ehowbuy.com/

17、鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司

住所:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402

辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技產業園18號樓

法定代表人:張旭

聯系人:汪瑩

客戶服務電話:400-810-5919

公司網址:http://www.fengfd.com/

18、上海陸金所基金銷售有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓

法定代表人:王之光

聯系人:寧博宇

客戶服務電話:4008-219-031

公司網址:http://www.lufunds.com/

19、北京坤元基金銷售有限公司

住所:北京市石景山區古城大街特鋼公司十一區(首特創業基地A座)八層816號

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街26號朝外MEN B座1507

法定代表人:杜福勝

聯系人:王玲玲

客戶服務電話:010-56693727

公司網址:http://www.kunyuanfund.com

20、上海長量基金銷售有限公司

住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

聯系人:劉暢

客戶服務電話:400-820-2899

公司網址: http://www.erichfund.com/


7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過其規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。

基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核后確定,基金管理人按法律法規的規定公告。


8 其他需要提示的事項

(1)上述銷售機構和本公司直銷渠道均受理投資人的開戶、日常申購和贖回等業務。本公司可根據情況變更或增減銷售機構,屆時將在基金管理人網站公示,敬請投資人留意。

(2)投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀《九泰久嘉純債3個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》等法律文件。投資者還可撥打本公司客服電話(400-628-0606)或其它銷售機構咨詢電話咨詢基金的相關事宜。

風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不代表其未來表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。投資者申購本基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書等相關法律文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

特此公告。


九泰基金管理有限公司

2020年11月18日




 

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